【大鱷被罰】索羅斯基金被證監會罰款150萬

蘋果日報 2018/12/06 17:00

證監會索羅斯基金

證監會指,索羅斯基金管理(香港)於2015年賣空長城汽車股份時有缺失,故作出譴責並罰款150萬。
事源長城於2015年公布發行紅股建議,數量相等於其當時已發行股份的200%。
索羅斯基金保管人於9月底通知交易支援部,將因持有80.8萬股長城股份而獲配發161.6萬紅股,交易支援組將161.6萬股紅股入帳,但沒有按照SFM的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內,結果系統錯誤顯示有242.4萬股長城股份可供買賣。
隨後一名投資組合經理基於錯誤資料出售股份,導致基金賣空161.6萬股股份。
證監會指,索羅斯基金在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,而且沒有勤勉盡責地監督其職員,及沒有實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。