當年今日

信證涉嫌違規
中證監立案查

蘋果日報 2015/11/27 00:00


【本報訊】多名高層被調查的中信證券(6030)及上月有高層自殺身亡的國信證券昨晚先後公佈,收到中證監的調查通知書,因涉嫌違反證監條例而被正式立案調查,兩行都稱將全力配合調查,強調目前經營情況正常。信證昨跌近2%至18.68元。
8月,海通證券(6837)、廣發證券(1776)、華泰證券(6886)及方正證券分別公佈,因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為,中證監決定對公司進行立案調查。
至於中信證券昨晚表示,因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定而被中證監立案調查。
信證多名高層分別於8月及9月被查,上周董事長王東明表示,因年齡原因而決定退休。
禁場外衍生品業務放貸
另外,內地媒體報道,多家券商近日收到通知,不得通過場外衍生品業務向客戶借出資金,主要針對通過收益互換形成的融資。
中國證券業協會日前發佈的場外證券業務開展情況報告,指今年4月至9月中信證券互換業務,新增規模累計虛增1.06萬億元人民幣,信證指是因內部系統升級而造成相關訊息錯誤。